第一章導論�1
第一節立法緣起、目的、法源與規範方法�1
壹、立法緣起�1
貳、立法目的與理由�4
參、證交法之架構及規範之組織��7
肆、法源�8
伍、證交法之規範原則�12
第二節證交法與其他法律的關係�15
第三節證交法的性質�16
第四節證交法罰則的特殊架構�18
第五節例題�19
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第二章有價證券的公開募集、發行�21
第一節證交法定義的有價證券�21
第二節公開募集、發行的基本規定�37
壹、前言�37
貳、募集、發行與發行人�39
參、公開招募�42
第三節募集、發行之管理政策�44
壹、核准制�45
貳、申報制�45
參、沿革與我國目前所採制度�46
肆、兩種制度比較與申報生效制的問題�48
第四節禁止發行有價證券之規定�50
第五節強制股權分散�51
壹、證交法的規定�52
貳、相關準則的規定�53
第六節公開發行與非公開發行之差異�54
第七節例題�56
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第三章私募�59
第一節概說�59
壹、我國引進私募制度之緣由與內容�59
貳、私募制度之性質�61
第二節私募與公開發行之區別與私募優缺點�62
第三節程序�63
第四節私募排除適用之規定�65
第五節私募對象�67
第六節轉售之限制�70
第七節禁止之行為與處罰�75
壹、禁止公開募集之行為�75
貳、違反私募規定之處罰�75
第八節例題�76
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第四章有價證券之市場與買賣�85
第一節流通市場的種類�85
第二節有價證券之集中交易�87
壹、集中交易之標的�87
貳、集中交易與競價買賣之規則�87
第三節上市�89
壹、概說�89
貳、程序�90
參、條件�97
肆、變更交易方法�101
伍、停止或終止上市�104
第四節上櫃�110
壹、概說�110
貳、條件�111
參、興櫃股票市場�116
第五節例題�118
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第五章公開發行公司的管理121
第一節股東會�121
壹、股東的地位�121
貳、有關股東會的規定�123
第二節獨立董事、審計委員會及薪酬委員會�129
壹、獨立董事與審計委員會�129
貳、薪酬委員會�141
第三節董、監事最低持股比率�145
第四節內部人持股轉讓之限制�149
第五節委託書�154
壹、委託書的功能�154
貳、管理委託書之學說�156
參、公司法及證交法的規定�157
肆、委託書規則�159
第六節公開收購股份�178
壹、取得一定股份之申報�179
貳、公開收購之相關規定�182
參、敵意併購�191
第七節公司買回股票（庫藏股）�193
壹、立法背景�194
貳、證交法之規定�195
參、罰則�197
肆、買回公司股份衍生出的相關問題�198
第八節例題�200
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第六章資訊之揭露213
第一節財務、業務資訊之揭露�213
壹、定期財務業務資訊的公告與申報�214
貳、偶發重大事項的申報與報告�216
參、年報之編製�218
肆、其他資訊之揭露�219
第二節財務業務揭露不實與法律責任�220
壹、基本規定�220
貳、學者批評�231
第三節內部人持股之資訊揭露�233
壹、內部人持股申報�233
貳、違反持股申報義務的法律責任�234
第四節公開說明書之資訊揭露�235
壹、主要的規範依據�235
貳、規範對象與規範標的�236
參、公開原則�236
肆、應申報文件與公開說明書�237
第五節公開收購的資訊揭露�251
第六節例題�255
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第七章內線交易�259
第一節導論�259
壹、禁止內線交易的原理�260
貳、美國法的實務與理論�262
參、我國證交法有關內線交易的規定�266
第二節構成要件�272
壹、行為主體�272
貳、主觀要件�280
參、客觀要件�283
肆、內線交易免責的抗辯事由�309
第三節法律效果�311
壹、刑事責任�311
貳、民事責任�312
第四節例題�314
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第八章短線交易歸入權的行使�325
第一節導論�325
第二節規範原理與行使方式�327
壹、規範原理與我國法之規定�327
貳、規範對象�330
參、規範標的�338
肆、「短線」期間之計算�338
伍、取得、買進與賣出�340
陸、短線交易所得利益的計算�344
柒、請求權人�353
捌、請求期間�356
第三節例題�357
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第九章操縱市場365
第一節導論�365
第二節操縱市場行為的形態�367
壹、操縱與詐欺之關係�367
貳、違約不交割�368
參、相對委託�370
肆、連續買賣�372
伍、沖洗買賣�380
陸、散佈流言或不實資料�381
柒、其他操縱行為�384
第三節法律效果�386
壹、刑事責任�386
貳、民事責任�387
第四節例題�388
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第十章其他證交法規範的犯罪397
第一節證券詐欺�397
壹、基本規定�397
貳、實務案例�408
第二節掏空資產�414
壹、概說�414
貳、公司資產之定義�415
參、構成要件與法律效果�416
肆、掏空態樣�422
第三節場外交易�424
第四節其他相關問題�429
壹、關於第171�條的犯罪�429
貳、重大犯罪定義與洗錢防制法之適用�432
第五節例題�433
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第十一章主管機關與自律組織�443
第一節主管機關�443
壹、機關組織�443
貳、權限�450
第二節自律組織�459
壹、自律組織之定義�459
貳、我國之自律規範�460
第三節例題�460
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第十二章證券交易所�463
第一節設立與規範�463
第二節權限及其法律定位�464
壹、權限�464
貳、法律定位�466
第三節會員制與公司制�467
壹、公司制與會員制�468
貳、公司制與會員制證交所之問題�470
第四節證券安全網�472
壹、交割結算基金�472
貳、賠償準備金�474
參、營業保證金�475
肆、投資人保護基金�475
第五節主管機關的監督�476
壹、保護措施�476
貳、違法時之處分�477
參、重要章則及上市、下市的核備�477
肆、集會的停止及回復�478
伍、監理人員�478
陸、人事管理�479
柒、財務管理�479
捌、對證交所人員的規範�481
第六節例題�483
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第十三章證券商與證券商同業公會487
第一節概說�487
第二節證券商的設立與撤銷�488
壹、許可主義�488
貳、證券商設立的原則與條件�489
參、設立流程與注意事項�492
肆、許可設立後的撤銷�493
伍、違法經營證券業務之態樣�493
第三節證券商的業務�494
壹、證券承銷商�495
貳、證券自營商�503
參、證券經紀商�506
肆、綜合證券商�509
伍、證券商同業公會�509
第四節證券商負責人及業務人員的資格�510
壹、積極資格�510
貳、消極資格�512
參、競業禁止�513
第五節證券商業務及財務的一般規範�514
壹、業務規範�514
貳、資本與財務的規範�520
第六節證券商之監督與處罰�525
壹、業務與財務之監督�525
貳、處罰�530
第七節例題�534
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第十四章證券服務事業�537
第一節集中保管事業�537
壹、背景�537
貳、相關規定�538
參、證券集中保管機構�541
第二節信用交易與證券金融事業�543
壹、信用交易之內容�543
貳、信用交易之性質�545
參、法律依據�546
肆、信用交易的雙軌制�547
伍、信用交易之限制�549
陸、信用交易相關法律問題�552
第三節證券投資信託與投資顧問事業�556
壹、證券投資信託事業�556
貳、證券投資顧問事業�560
第四節信用評等事業�564
壹、信用評等制度�564
貳、信用評等事業之管理�565
第五節例題�567
